序号

事项名称

事项类型

执法依据

责任主体

实施主体

备注

1

对丢失属于国家所有的

档案的处罚

行政处罚

一、《中华人民共和国档案法》

第四十八条：单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、

有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

（一）丢失属于国家所有的档案的；

第四十九条（一）（二）款：利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、

第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，

并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。

档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第一项、第二项、

第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处二万元以上二十万元以下的罚款。

第五十一条：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任；

造成财产损失或者其他损害的，依法承担民事责任。

二、《中华人民共和国档案法实施条例》

第四十六条（二）款：经调查，发现有档案违法行为的，

档案主管部门应当依法予以处理。需要追究有关责任人责任的，

档案主管部门可以依法向其所在单位或者任免机关、单位提出处理建议。

有关机关、单位应当及时将处理结果书面告知提出处理建议的档案主管部门。

攀枝花市档案局

攀枝花市档案局

2

对擅自提供、抄录、复制、公布

属于国家所有的档案的处罚

行政处罚

一、《中华人民共和国档案法》

第四十八条：单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、

有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

（二）擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的；第四十九条第（一）

（二）款：利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、

第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，

并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。

档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第一项、第二项、

第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处二万元以上

二十万元以下的罚款。第五十一条：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任；

造成财产损失或者其他损害的，依法承担民事责任。

二、《中华人民共和国档案法实施条例》

第四十六条（二）款：经调查，发现有档案违法行为的，档案主管部门应当依法予以处理。

需要追究有关责任人责任的，档案主管部门可以依法向其所在单位或者任免机关、

单位提出处理建议。有关机关、单位应当及时将处理结果书面告知提出处理建议的档案主管部门。

攀枝花市档案局

攀枝花市档案局

3

对买卖或者非法转让属于

国家所有的档案的处罚

行政处罚

一、《中华人民共和国档案法》

第四十八条：单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、

有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

（三）买卖或者非法转让属于国家所有的档案的；

第四十九条第（三）款：单位或者个人有本法第四十八条第三项、

第五项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，没收违法所得，

并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款；

第五十一条：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任；

造成财产损失或者其他损害的，依法承担民事责任。

二、《中华人民共和国档案法实施条例》

第四十六条（二）款：经调查，发现有档案违法行为的，档案主管部门应当依法予以处理。

需要追究有关责任人责任的，档案主管部门可以依法向其所在单位或者任免机关、

单位提出处理建议。有关机关、单位应当及时将处理结果书面告知提出处理建议的档案主管部门

攀枝花市档案局

攀枝花市档案局

4

对篡改、损毁、伪造档案或者

擅自销毁档案的处罚

行政处罚

一、《中华人民共和国档案法》

第四十八条：单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、

有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

（四）篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案的；

第四十九条第（一）（二）款：利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、

第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，

并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。

档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，

由县级以上档案主管部门给予警告，并处二万元以上二十万元以下的罚款。

第五十一条：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任；

造成财产损失或者其他损害的，依法承担民事责任。

二、《中华人民共和国档案法实施条例》

第四十六条（二）款：经调查，发现有档案违法行为的，档案主管部门应当依法予以处理。

需要追究有关责任人责任的，档案主管部门可以依法向其所在单位或者任免机关、

单位提出处理建议。有关机关、单位应当及时将处理结果书面告知提出处理建议的档案主管部门

攀枝花市档案局

攀枝花市档案局

5

对将档案出卖、赠送给外国人

或外国组织的处罚

行政处罚

一、《中华人民共和国档案法》

第四十八条：单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、

有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

（五）将档案出卖、赠送给外国人或者外国组织的；

第四十九条第（三）款：单位或者个人有本法第四十八条第三项、

第五项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，

没收违法所得，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款；

第五十一条：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任；

造成财产损失或者其他损害的，依法承担民事责任。

二、《中华人民共和国档案法实施条例》

第四十六条（二）款：经调查，发现有档案违法行为的，

档案主管部门应当依法予以处理。需要追究有关责任人责任的，

档案主管部门可以依法向其所在单位或者任免机关、单位提出处理建议。

有关机关、单位应当及时将处理结果书面告知提出处理建议的档案主管部门

攀枝花市档案局

攀枝花市档案局

6

对档案法律法规贯彻实施

情况的监督检查

行政检查

一、《中华人民共和国档案法》

第八条第（二）款：县级以上地方档案主管部门主管本行政区域内的档案工作，

对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

第四十二条：档案主管部门依照法律、行政法规有关档案管理的规定，

可以对档案馆和机关、团体、企业事业单位以及其他组织的下列情况进行检查。

（一）档案工作责任制和管理制度落实情况；（二）档案库房、设施、设备配置使用情况；

（三）档案工作人员管理情况；（四）档案收集、整理、保管、提供利用等情况；

（五）档案信息化建设和信息安全保障情况；（六）对所属单位等的档案工作监督和指导情况。

二、《中华人民共和国档案法实施条例》

第十二条:县级以上地方档案主管部门依照《档案法》第八条第二款的规定，

履行下列职责：（三）监督、指导本行政区域档案工作，对有关法律、法规、

规章和国家有关方针政策的实施情况进行监督检查，依法查处档案违法行为.

第四十六条（一）款：档案主管部门对处理投诉、举报和监督检查中发现的

或者有关部门移送的涉嫌档案违法的线索和案件，应当及时依法组织调查。

三、《档案执法监督检查工作规定》

第三条：国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行

档案法规的机关，依法行使档案执法监督检查权，并依法对违反档案法规的行为进行查处。

第五条：档案执法监督检查机构的职责是：（二）监督检查档案法规的实施情况。

第八条：县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施

情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，

检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。

攀枝花市档案局

攀枝花市档案局